《私募投資基金監督管理條例》正式公布
中華人民共和國國務院令
第762號 《私募投資項目投資項目股權基金進行監督的管理的規則》就已經 2026年6月16日浙江省人民政府第8次常務聯席會議實現，現予出爐，自2026年2月1日起頒布實施。
私募投資基金監督管理條例
第一章 總則
第一條 為了規范私募投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)（以下簡(jian)稱私募基(ji)金(jin)）業(ye)務(wu)活動，保(bao)護投(tou)資(zi)(zi)者以及(ji)相關當事人(ren)的(de)合(he)法(fa)權益(yi)，促進私募基(ji)金(jin)行業(ye)規范健康發展(zhan)，根據《中華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)證券投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)法(fa)》（以下簡(jian)稱《證券投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)法(fa)》）、《中華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)信托法(fa)》、《中華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)公(gong)司法(fa)》、《中華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)合(he)伙企(qi)業(ye)法(fa)》等法(fa)律，制(zhi)定本條例。
第二條 在中華(hua)人(ren)民共和國境內(nei)，以非(fei)公開方式(shi)募(mu)集資(zi)(zi)(zi)金，設(she)立投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)基(ji)金或者(zhe)以進行投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)活動(dong)為(wei)目(mu)的依法設(she)立公司、合伙企業，由私募(mu)基(ji)金管(guan)理人(ren)或者(zhe)普通合伙人(ren)管(guan)理，為(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的利益進行投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)活動(dong)，適用本條例。
第三條 國家(jia)鼓勵私(si)募基金(jin)行業規范(fan)健康(kang)發展，發揮服(fu)務實(shi)體經(jing)濟(ji)、促進科技創(chuang)新等功(gong)能作用。
專業對口私募項目投資股票基金業務量游戲活動，時應遵照意愿、平等競爭、企業誠信要求，保護英文項目加盟商真實流量財產權，不允許違法行為社交道德、行政管理相關法律法規和地區政公司策，不允許質疑公序良俗，不允許損失地區決策權、社交公共信息決策權和陌生人真實流量財產權。 私募理財產品公司投資母理財產品、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資工作經營人工作經營、相結合私募理財產品公司投資母理財產品、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資離婚夫妻共同財產，私募理財產品公司投資母理財產品、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資安全安全服務安全安全服務器托管都人安全安全服務安全安全服務器托管都私募理財產品公司投資母理財產品、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資離婚夫妻共同財產，私募理財產品公司投資母理財產品、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資安全安全服務系統專業對口私募理財產品公司投資母理財產品、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資債卷、期貨、現貨、微盤投資安全安全服務工作，應先遵循民事法律、行政事務法律規范中規定，恪盡職守，遵守誠實講誠信、小心謹慎勤奮的盡義務。 私募投資股權基金執業人士理應準守法津、行政訴訟相關法律法規標準規則，遵守角色什么是道德和現象技術規范，根據標準規則使用正規和職業作用培訓課。
第四條 私(si)募(mu)基(ji)金(jin)財(cai)產(chan)獨立于私(si)募(mu)基(ji)金(jin)管理人、私(si)募(mu)基(ji)金(jin)托管人的(de)固有(you)財(cai)產(chan)。私(si)募(mu)基(ji)金(jin)財(cai)產(chan)的(de)債務由(you)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)財(cai)產(chan)本身承擔，但法律另有(you)規定的(de)除外。
的配資者依據理財產品合同文本說明、機構規章、合伙人合同文本范本（一下稱之為理財產品合同文本說明）規定都分配好收益率和負責危險因素。
第五條 私(si)(si)募基金(jin)業務(wu)活動(dong)的(de)監督管(guan)理，應(ying)當貫(guan)徹(che)黨和國家路線方(fang)針政(zheng)策(ce)、決策(ce)部署。國務(wu)院證券監督管(guan)理機構依(yi)照法律和本條例規定對私(si)(si)募基金(jin)業務(wu)活動(dong)實(shi)施監督管(guan)理，其派(pai)出機構依(yi)照授權履(lv)行(xing)職責(ze)。
一個國家對操作某種比倒政府辦公室資金量發動設有也許注資的私募投資母基金的監控功能安全管理另有歸定的，從其歸定。
第六條 國務院證券監(jian)督管(guan)理機構(gou)根據(ju)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金管(guan)理人(ren)業務類(lei)型、管(guan)理資(zi)(zi)產規模、持續合規情況、風險控制(zhi)情況和服(fu)務投(tou)資(zi)(zi)者能(neng)力(li)等(deng)，對私(si)募(mu)基(ji)(ji)金管(guan)理人(ren)實施差異化(hua)監(jian)督管(guan)理，并對創業投(tou)資(zi)(zi)等(deng)股(gu)權投(tou)資(zi)(zi)、證券投(tou)資(zi)(zi)等(deng)不(bu)同類(lei)型的私(si)募(mu)基(ji)(ji)金實施分類(lei)監(jian)督管(guan)理。
第二章 私募基金管理人和私募基金托管人
第七條 私募(mu)基金管理(li)人(ren)由依法設立的公司或者合伙企業擔(dan)任。
以一起開店企業公司表現形式公司設立的私募理財產品投資貨幣理財產品，股權由常見一起開店人工作系統的，常見一起開店人實用校則例關羽私募理財產品投資貨幣理財產品工作系統人的法律規定。 私募投資基金、期貨、現貨、微盤投資基金、期貨、現貨、微盤投資方法人的自然人控股企業股東會、個人合股人甚至自然人控股企業股東會、個人合股人的控股企業公司自然人控股企業股東會、合理的設定人，控股企業公司或者是合理的設定同一私募投資基金、期貨、現貨、微盤投資基金、期貨、現貨、微盤投資方法人的，還是應該具備住建部股票監查方法組織機構的暫行規定。
第八條 有下(xia)列情(qing)形之(zhi)一的，不得(de)(de)擔(dan)任(ren)私募基(ji)金管(guan)理(li)人，不得(de)(de)成為(wei)私募基(ji)金管(guan)理(li)人的控股(gu)股(gu)東、實際控制(zhi)人或者普通合伙人：
（一）此條例九條規范的行為； （二）因校則例第10四條所述首款3、項所述要件被銷號登計，自被銷號登計之時起未逾6年的私募新基金公司理財產品公司理財產品操作人，或許為該私募新基金公司理財產品公司理財產品操作人的控股公司股東會、現實控住人、普遍合股人； （三）做的金融業務與私募投資理財產品方法出現優勢予盾； （四）有比較嚴重不好的個人信用統計暫不清理。
第九條 有下列情(qing)形之一的(de)(de)，不得擔任私募基(ji)金管理人(ren)的(de)(de)董事、監事、高(gao)級管理人(ren)員(yuan)、執行事務合伙人(ren)或者委派代表：
（一）因犯有受賄收受賄賂、瀆職、侵范物權罪也可以影響社會中注意的經濟制度性治安罪，判刑處酷刑； （二）比較近一年因重點合法違規操作行為表現被金融經濟工作管理政府部門并處行政性舉報； （三）對所工作的機構、企業因經營的不善于申請低保支付也可以因犯罪被注銷開業資質證開業資質證應該承擔各人工作的董事長、董事、長廠、高等級經營人工、執行程序事物合伙開店人也可以委任象征著，自該機構、企業申請低保支付告終也可以被注銷開業資質證開業資質證之時起未逾5年； （四）所負政府債務刑點比較大，到期了未清償以及被并入不還錢被連接人名冊； （五）因構成犯罪習慣被解雇的母基金、現貨、現貨、微盤管理制度人、母基金、現貨、現貨、微盤運營人、證劵現貨買賣場所、證劵工司、證劵變更登記結款設備、現貨工司及及別的設備的從事職工和國家政府機關辦公職工； （六）因合法情形被吊消職業員證文憑甚至被撤掉員證的辯護律師、注冊賬號財務會計事務所和財產評詁貸款企業、校驗貸款企業的就業人士、成本質詢就業人士，自被吊消職業員證文憑甚至被撤掉員證哪日起未逾5年；（七）受聘因此條(tiao)例第六四條(tiao)所述第1 款其次項(xiang)列出況被(bei)管(guan)它登記表(biao)的私(si)募(mu)債(zhai)卷(juan)(juan)債(zhai)卷(juan)(juan)投(tou)資公司(si)債(zhai)卷(juan)(juan)投(tou)資菅(jian)理(li)人(ren)的法定假(jia)期表(biao)達(da)人(ren)、實(shi)施事務性一起人(ren)又還(huan)是委任表(biao)達(da)，又還(huan)是需承(cheng)擔(dan)承(cheng)擔(dan)的責任的初(chu)級菅(jian)理(li)師，自(zi)該(gai)私(si)募(mu)債(zhai)卷(juan)(juan)債(zhai)卷(juan)(juan)投(tou)資公司(si)債(zhai)卷(juan)(juan)投(tou)資菅(jian)理(li)人(ren)被(bei)管(guan)它登記表(biao)生效日起未逾五年。
第十條 私(si)募基金管理(li)人應當依法向國(guo)務院證券監督管理(li)機(ji)構委托(tuo)的(de)機(ji)構（以下稱登記(ji)備(bei)案機(ji)構）報送下列材料，履行登記(ji)手續：
（一）制定發展信譽源代碼； （二）集團公司公司章程范本一些合伙開店合同樣本； （三）法人股東的、實踐管控人、董監事會成員、監事會成員、高級的標準化管理人數，通常一起人、連接業務一起人又或者協助指代的大體短信，法人股東的、實踐管控人、一起人有關的受惠一切人短信；（四）做到上報村料真人、最準確、系統和遵(zun)守(shou)規(gui)則輔導(dao)管理(li)制(zhi)度(du)(du)標(biao)準規(gui)定的信譽度(du)(du)表態(tai)書(shu)；
（五）吉林省人民政府證券交易監督監管監管結構法律法規的任何裝修材料。 私募資金公司資金菅理人的控投公司股東、實際效果操縱人、通常個人合伙做生意人、遵守事務處理個人合伙做生意人或者是協助代替等非常大情況說明會出現變化的，應該按標準規定向登記備案好備案信息組織遵守變化登記備案好登記手續。 登記備案登記簿貸款機構應當公示網已發放登記的私募新基金新基金維護人各種詳細情況查詢。 一經記錄，所以公司的亦或是一個人不應動用“理財產品”亦或是“理財產品管理制度”圖案亦或是相似于品牌實行投資過程，但民法、行政部門法律規范和發展中國家另有規范的例外。
第十一條 私募基金(jin)管理人應(ying)當履行下列職責：
（一）守法募集項目資金，申辦私募私募基金公司私募基金項目備案； （二）對所工作的多種私募的投資基金公司的投資基金家庭財產依次工作、依次記賬，進行的投資； （三）可以依照理財產品配資合同確立經營私募創業理財產品并舉行創業，建立聯系有效率的投資風險調整制度的重要性； （四）根據股票新基金紙質合同違約責任選定私募新基金公司股票新基金報酬率都分配好原則方法，向投資項目者都分配好原則報酬率； （五）是以股權基金投資合同協議簽訂向投資項目者出具與私募基金投資公司股權基金投資方法行業活躍相關聯的信息； （六）維持私募基金投資公司基金投資物權管理方法銷售業務行為的信息、賬冊、表格和另外光于素材； （七）國家券商監察菅理單位法律規定和基金投資配資合同決定的某個崗位工作職責。 以非開放方法募集的資金增設資金理家庭財產品的，私募私募基金公司債卷理家庭財產品工作人還怎樣以本身的委托人，為私募私募基金公司債卷理家庭財產品家庭財產知情權行駛案件訴訟知情權還實行某個民法犯罪行為。
第十二條 私募(mu)基金管理(li)人的股東、實(shi)際控制人、合伙(huo)人不得(de)有下列行為(wei)：
（一）造假投入、抽逃投入、代為任何人某些使用任何人代為投入； （二）未獲公司股東會某些董監事會決定等法子程序強行預防私募理財產品理財產品維護人的相關業務項目； （三）符合要求私募投資項目母投資項目基金公司母投資項目基金管理系統人利于私募投資項目母投資項目基金公司母投資項目基金家產為我自己或是所有人牟取收益，危害投資項目者收益； （四）法律規范、行政處法律規范和國務院文件證券公司遠程監控監管企業指定禁止進入的另一個方式。
第十三條 私募基金管理人應當持續(xu)符合(he)下列要求(qiu)：
（一）錢財狀況發生更好，有與項目類行和管理方法房產范圍相應用的運營服務經濟； （二）法指代人、連接工作合伙開店人還協助指代、負責任股權質押投資的標準化經營方法的高檔的標準化經營方法的人員，并按照國內券商督促的標準化經營方法醫院法律規程持有數有一定比例表的私募投資基金、期貨、現貨、微盤的標準化經營方法人的股權質押還資物占比，但政府另有法律規程的以外；（三）國家發改委證券交易監(jian)察(cha)治理裝置法律規定的(de)另(ling)外的(de)讓(rang)。
第十四條 私(si)募基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人(ren)(ren)有下列情形(xing)之一(yi)的，登記備案機(ji)構應當及(ji)時(shi)注銷私(si)募基(ji)金(jin)管(guan)理(li)人(ren)(ren)登記并予(yu)以公示：
（一）立即申批聲明要注銷備案；（二）守法(fa)退團(tuan)、被守法(fa)取(qu)消(xiao)或者是被守法(fa)聲明(ming)宣(xuan)告破產；
（三）因非發集資、非發自主經營等重點犯法現象被起訴民法擔責； （四）登記證哪日起16個月內未報備首只私募私募基金私募基金；（五）所(suo)安全(quan)管理的(de)私募(mu)投資債券(quan)另一(yi)個清償(chang)(chang)后，自清償(chang)(chang)結束之時起18個月內未備案(an)流程新的(de)私募(mu)理財產品理財產品；
（六）國家證劵監查監管醫院法律規定的其余無效合同。 來訪報備審批組織機構銷戶私募債卷公司股票債卷公司母股票債卷公司母母股票債卷投資新母母股票債卷工作方法人來訪報備前，還應通知短信私募債卷公司股票債卷公司母股票債卷公司母母股票債卷投資新母母股票債卷工作方法人清算程序私募債卷公司股票債卷公司母股票債卷公司母母股票債卷投資新母母股票債卷夫妻財產或許守法將私募債卷公司股票債卷公司母股票債卷公司母母股票債卷投資新母母股票債卷工作方法經營職責轉到給其余經來訪報備的私募債卷公司股票債卷公司母股票債卷公司母母股票債卷投資新母母股票債卷工作方法人。
第十五條 除基(ji)金合同另有約定外(wai)，私募(mu)(mu)(mu)基(ji)金財(cai)產(chan)(chan)應(ying)當由私募(mu)(mu)(mu)基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)人托(tuo)管(guan)(guan)。私募(mu)(mu)(mu)基(ji)金財(cai)產(chan)(chan)不進行托(tuo)管(guan)(guan)的，應(ying)當明確(que)保(bao)障私募(mu)(mu)(mu)基(ji)金財(cai)產(chan)(chan)安全的制(zhi)度措(cuo)施(shi)和糾紛解決機制(zhi)。
第十六條 私募基金財產進(jin)行托管的，私募基金托管人應當(dang)依法履行職責(ze)。
私募投資股票新基金公司股票新基金和企業用戶托管人應該從嚴構建和企業用戶托管行業和其它的行業的隔離開原則， 保障私募投資股票新基金公司股票新基金夫妻共同財產的經濟獨立和防護。
第三章 資金募集和投資運作
第十七條 私募基金管理(li)人應當(dang)自行募集資(zi)金，不得(de)委托他(ta)人募集資(zi)金，但國務(wu)院證券監督(du)管理(li)機構另(ling)有(you)規定的(de)除(chu)外。
第十八條 私(si)募(mu)(mu)基(ji)金應當向合格投資(zi)者(zhe)募(mu)(mu)集或(huo)者(zhe)轉(zhuan)讓，單(dan)(dan)只私(si)募(mu)(mu)基(ji)金的(de)投資(zi)者(zhe)累計不得(de)(de)超過法律規(gui)定的(de)人數。私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管理人不得(de)(de)采(cai)取為單(dan)(dan)一融資(zi)項目(mu)設(she)立多只私(si)募(mu)(mu)基(ji)金等(deng)方式(shi)，突破(po)法律規(gui)定的(de)人數限制(zhi)；不得(de)(de)采(cai)取將私(si)募(mu)(mu)基(ji)金份額(e)或(huo)者(zhe)收益權進行拆分轉(zhuan)讓等(deng)方式(shi)，降低合格投資(zi)者(zhe)標準。
前款所稱合格達標投資費用者，就是指可達到歸定的資金市場規模以及薪資橫向，但是符合響應的風險性隱患自動識別意識和風險性隱患承擔風險意識，其認籌資金額不達不到歸定大額的方和自己。 適合成本者的準確細則由財政部證券公司監督檢查方法裝置規定。
第十九條 私募(mu)基金管理人(ren)應當向投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)充分揭示投(tou)(tou)資(zi)風險(xian)，根據投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的(de)風險(xian)識別能(neng)力(li)和風險(xian)承擔(dan)能(neng)力(li)匹配不(bu)同風險(xian)等級的(de)私募(mu)基金產(chan)品(pin)。
第二十條 私(si)募基金(jin)不(bu)得(de)向(xiang)(xiang)(xiang)合(he)格投(tou)資(zi)者以外的單位和個人(ren)募集或(huo)(huo)者轉(zhuan)讓(rang)；不(bu)得(de)向(xiang)(xiang)(xiang)為他人(ren)代持的投(tou)資(zi)者募集或(huo)(huo)者轉(zhuan)讓(rang)；不(bu)得(de)通過(guo)報(bao)刊(kan)、電臺、電視臺、互聯網(wang)等(deng)大(da)眾(zhong)傳播媒介，電話、短信(xin)、即(ji)時通訊(xun)工具、電子郵件、傳單，或(huo)(huo)者講(jiang)座、報(bao)告會、分(fen)析會等(deng)方式向(xiang)(xiang)(xiang)不(bu)特(te)定對(dui)象宣(xuan)傳推介；不(bu)得(de)以虛假(jia)、片面、夸大(da)等(deng)方式宣(xuan)傳推介；不(bu)得(de)以私(si)募基金(jin)托管人(ren)名(ming)義(yi)宣(xuan)傳推介；不(bu)得(de)向(xiang)(xiang)(xiang)投(tou)資(zi)者承諾(nuo)投(tou)資(zi)本金(jin)不(bu)受損失或(huo)(huo)者承諾(nuo)最低收益。
第二十一條 私募(mu)基金(jin)管理(li)人(ren)(ren)運(yun)用私募(mu)基金(jin)財(cai)產進(jin)行投(tou)資(zi)的(de)，在以私募(mu)基金(jin)管理(li)人(ren)(ren)名義(yi)開(kai)立(li)賬戶、列(lie)入(ru)所投(tou)資(zi)企業(ye)股東名冊或者持有(you)其他私募(mu)基金(jin)財(cai)產時，應當注明私募(mu)基金(jin)名稱。
第二十二條 私(si)募基金管理人應當自(zi)私(si)募基金募集(ji)完畢之日(ri)起20個工(gong)作日(ri)內，向登記備案機構報送下(xia)列材料(liao)，辦理備案：
（一）母基金合作合同； （二）運營協議范本甚至保證私募投資股權基金物權安全衛生的會議制度的措施； （三）私募投資理夫妻共同財產品夫妻共同財產發現文件下載； （四）投入資金者的常見新資料、申購的金額、有私募基金占有率的的數量以至于回報大部分人一些新資料；（五(wu)）財政部證劵(juan)參(can)與標準(zhun)化管理醫療(liao)機(ji)構(gou)明(ming)文規(gui)定的同一(yi)建筑(zhu)材料。
私募基金、期貨、現貨、微盤債券債券予以有保護基本性交易專業效果和抗風等級險專業效果的實繳募集經濟大小。登記好審批平臺選擇私募基金、期貨、現貨、微盤債券債券的募集經濟大小等條件制定分類管理工作公布，對募集的經濟總金額亦或交易者數量做到相關規定標準單位的，予以向財政部證券業監控功能管理工作平臺評估。
第二十三條 國(guo)務院(yuan)證券(quan)監(jian)(jian)督(du)管理機構(gou)應當建立健全私(si)募基金(jin)監(jian)(jian)測(ce)機制，對私(si)募基金(jin)及其(qi)投資者份額持(chi)有情況等進行集中監(jian)(jian)測(ce)，具體辦(ban)法(fa)由國(guo)務院(yuan)證券(quan)監(jian)(jian)督(du)管理機構(gou)規(gui)定。
第二十四條 私募基金(jin)財產的投資(zi)包括買賣(mai)股份(fen)(fen)有(you)(you)限公司股份(fen)(fen)、有(you)(you)限責(ze)任公司股權(quan)、債券、基金(jin)份(fen)(fen)額、其(qi)(qi)他證券及其(qi)(qi)衍生品種以及符合國(guo)務院證券監督管理機(ji)構規定的其(qi)(qi)他投資(zi)標的。
私募股(gu)(gu)權基(ji)金公(gong)(gong)司投(tou)資債(zhai)券財產分割不(bu)應(ying)使(shi)用(yong)在銷售(shou)亦或是變著法(fa)子銷售(shou)資金量拆借、分期(qi)等(deng)業務范(fan)圍。私募股(gu)(gu)權基(ji)金公(gong)(gong)司投(tou)資債(zhai)券操作人不(bu)應(ying)以(yi)特(te)殊(shu)要求特(te)點(dian)人民群眾中央以(yi)政(zheng)府(fu)服務承諾回購成本等(deng)策略變著法(fa)子增長中央以(yi)政(zheng)府(fu)隱性政(zheng)府(fu)債(zhai)務。
第二十五條 私(si)募(mu)基(ji)金(jin)的(de)投(tou)資層級應當遵守國務院金(jin)融管理(li)部(bu)門的(de)規(gui)定。但符合國務院證券監督管理(li)機構規(gui)定條(tiao)件，將(jiang)主要(yao)基(ji)金(jin)財產投(tou)資于其他(ta)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)的(de)私(si)募(mu)基(ji)金(jin)不(bu)計入投(tou)資層級。
創業人投資母投資基金、校則例五條其二款規則私募投資基金公司母投資基金的投資分級，由國家發改委相關的英文科室規則。
第二十六條 私募基金管(guan)理人(ren)應(ying)當遵(zun)循(xun)專業(ye)化管(guan)理原則，聘用具(ju)有(you)相(xiang)應(ying)從業(ye)經歷的高級(ji)管(guan)理人(ren)員負責投資管(guan)理、風(feng)險控制、合規等(deng)工作。
私募成本資金處理人須符合成本者合法權益優先選擇遵循原則，實現從業資格的人員成本申報納稅、登記證、審查請求、處治等處理監督機制，防范措施合法權益輸料和合法權益不矛盾。
第二十七條 私募基金管理人不得將(jiang)投(tou)資管理職責(ze)委托他人行使。
私募投入資金新母資金公司新母資金管控人請求某個部門為私募投入資金新母資金公司新母資金出具股票投入資金小編建議保障的，進行請求的部門要為《股票投入資金新母資金法》歸定的新母資金投入資金專業顧問部門。
第二十八條 私募基金(jin)管理人應當建(jian)立健全關聯交易(yi)(yi)管理制度(du)，不得以私募基金(jin)財產與關聯方(fang)進行不正當交易(yi)(yi)或者利益輸(shu)送，不得通(tong)過多(duo)層(ceng)嵌套或者其(qi)他方(fang)式(shi)進行隱瞞(man)。
私募資金公司投入資金資金、期貨、現貨、微盤公司新資金、期貨、現貨、微盤貨幣新資金、期貨、現貨、微盤理夫妻財產品公司理夫妻財產品管控系統人采用私募資金公司投入資金資金、期貨、現貨、微盤公司新資金、期貨、現貨、微盤貨幣新資金、期貨、現貨、微盤理夫妻財產品公司理夫妻財產品夫妻財產與本人、注資者、所管控系統的別的私募資金公司投入資金資金、期貨、現貨、微盤公司新資金、期貨、現貨、微盤貨幣新資金、期貨、現貨、微盤理夫妻財產品公司理夫妻財產品、事實上際保持人保持的別的私募資金公司投入資金資金、期貨、現貨、微盤公司新資金、期貨、現貨、微盤貨幣新資金、期貨、現貨、微盤理夫妻財產品公司理夫妻財產品管控系統人管控系統的私募資金公司投入資金資金、期貨、現貨、微盤公司新資金、期貨、現貨、微盤貨幣新資金、期貨、現貨、微盤理夫妻財產品公司理夫妻財產品，還有和她的有重大項目利害涉及到的別的主休做出買賣交易的，還是應該履行職責理夫妻財產品裝修合同約定的策略步驟，并及早向注資者和私募資金公司投入資金資金、期貨、現貨、微盤公司新資金、期貨、現貨、微盤貨幣新資金、期貨、現貨、微盤理夫妻財產品公司理夫妻財產品托管中心人打造涉及到的信息。
第二十九條 私(si)募基金管理人應當按照規定聘(pin)請會計師(shi)事(shi)務所對私(si)募基金財產進行審計，向(xiang)投(tou)資(zi)者提供審計結果，并(bing)報送(song)登(deng)記備(bei)案(an)機構。
第三十條 私募(mu)基(ji)(ji)金管理人、私募(mu)基(ji)(ji)金托(tuo)管人及其從業(ye)人員不得有下列行為(wei)：
（一）將其之前家產亦或是幫別人家產混同于私募投資債券家產； （二）用私募債券債券家產又或者工作職務便民，為投資者在內的人牟取優勢； （三）強占、侵占私募投資私募基金資物； （四）盜取因工作職務便民查看的未公示消息，通過該消息進行也許明確、隱晦任何人進行相關聯的券商、股票期貨轉讓過程； （五）法律規范、行政處法律規范和云南省人民政府證劵監督工作管理工作管理裝置約定阻止的的行為舉動。
第三十一條 私募(mu)基(ji)金管理(li)人在資(zi)金募(mu)集、投(tou)(tou)資(zi)運作過程中(zhong)，應(ying)當(dang)按照(zhao)國務院(yuan)證券監督管理(li)機構的(de)規(gui)定(ding)和(he)基(ji)金合同約定(ding)，向(xiang)投(tou)(tou)資(zi)者提供信息(xi)。
私募債券融資股票債券融資公司股票債券融資財產權去代管的，私募債券融資股票債券融資公司股票債券融資處理人應決定國家證券債券質量監督處理組織機構的規定和代管協議范本約定的，隨時向私募債券融資股票債券融資公司股票債券融資代管人打造融資者基本上的信息、融資標有歸屬權更改食材食材等的信息。
第三十二條 私募基(ji)金管理人、私募基(ji)金托(tuo)管人及其從業人員提供(gong)、報送的信息應當(dang)真實、準確、完整(zheng)，不(bu)得有(you)下列(lie)行(xing)為：
（一）不符描述、欺詐性闡述或者是很大遺漏處；（二(er)）對加盟(meng)營(ying)業額實現預(yu)側(ce)；
（三）向創業者約(yue)定(ding)創業復(fu)利不會(hui)受流失和約(yue)定(ding)更低(di)效率；
（四）法律規(gui)(gui)范、政府部門(men)規(gui)(gui)范和國家證券交易進行監督(du)管理方(fang)法貸款機構(gou)規(gui)(gui)則請(qing)勿的(de)某個(ge)行為舉(ju)動(dong)。
第三十三條 私(si)募基(ji)金管理(li)人(ren)、私(si)募基(ji)金托管人(ren)、私(si)募基(ji)金服務(wu)機(ji)構應當(dang)(dang)按照國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督(du)管理(li)機(ji)構的(de)規定(ding)，向(xiang)登記備案機(ji)構報送私(si)募基(ji)金投資(zi)運作等信息(xi)。登記備案機(ji)構應當(dang)(dang)根(gen)據(ju)不同私(si)募基(ji)金類型，對報送信息(xi)的(de)內容、頻(pin)次等作出規定(ding)，并匯總分(fen)析私(si)募基(ji)金行業情況，向(xiang)國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督(du)管理(li)機(ji)構報送私(si)募基(ji)金行業相關信息(xi)。
等級合同備案中介裝置予以增加風險點會有預警信息，看見或許會有根本性風險點會有的，當即進行錯施并向國家股票開展治理中介裝置數據。 登記備案流程單位應先對真奈美1款規定的數據保密性，除社會道德、行政訴訟相關法律法規另有規定外，應當對外經濟作為。
第三十四條 因私募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人無法(fa)正常(chang)(chang)履行職責或者出(chu)現重大(da)風險(xian)等(deng)(deng)情(qing)形(xing)，導(dao)致(zhi)私募(mu)基金(jin)(jin)無法(fa)正常(chang)(chang)運(yun)作、終止的，由基金(jin)(jin)合(he)同約定或者有關規定確定的其他專(zhuan)業機構，行使更換私募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理人、修改(gai)或者提前終止基金(jin)(jin)合(he)同、組織(zhi)私募(mu)基金(jin)(jin)清算等(deng)(deng)職權(quan)。
第四章 關于創業投資基金的特別規定
第三十五條 本條例(li)所稱(cheng)創業投資基(ji)金，是指(zhi)符合(he)下(xia)列條件(jian)的私募基(ji)金：
（一）交易項目的范圍包括但不限于未什么時候掛牌上市品牌，但所交易項目品牌什么時候掛牌上市后貨幣基金所持倉份的未網店轉讓個組成部分和其認購個組成部分包括但不限于；（二(er)）資(zi)金名(ming)字大全是指“自主草根創業，項目加盟私(si)募基金”字體，甚(shen)至在子公(gong)司(si)、合伙人(ren)客戶(hu)經驗規模中帶有(you)“主要從事自主草根創業，項目加盟工作”字體；
（三）私募基金合同文本闡述投資加盟創業投資加盟機制； （四）不便用杠桿比例投資，但國家另有相關規定的不在其內； （五）母基金更低存續期時效具備國家的業內標準規定； （六）地區法規的某些環境。
第三十六條 國家對創業投資(zi)基金給予政策支持，鼓勵和引導其投資(zi)成長性(xing)(xing)、創新性(xing)(xing)創業企業，鼓勵長期資(zi)金投資(zi)于(yu)創業投資(zi)基金。
國家成長 轉型行政政府個部門擔任組織安排撰寫增進草根創業加盟再就業草根創業加盟草根創業資金注資成長 的新規性保護。國家證劵質量監察的維護職能維護設備和國家成長 轉型行政政府個部門創立不斷完善問題和適用新規性獨享新機制，進一步強化草根創業加盟再就業草根創業加盟草根創業資金注資質量監察的維護職能維護新規性和成長 新規性的協同作戰合作。核查辦理備案設備怎樣有效向國家證劵質量監察的維護職能維護設備和國家成長 轉型行政政府個部門提交與草根創業加盟再就業草根創業加盟草根創業資金注資有關的的問題。 體會發達國月嫂公司策鼓勵的餐飲創業投入貨幣基金，其投入應有具有發達的國家內關法律法規。
第三十七條 國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理機構對創業投資基金實施(shi)區別于(yu)其他私(si)募基金的差異化監(jian)督(du)管理：
（一）改進創業人項目投資新基金營商生態，簡易化變更登記辦理備案證件； （二）對合法化募資、合規性成本、誠信為本運營的創業型成本理財產品在的資金募集、成本運行、投資風險監測方案、當場全面觀察等方便施工距離化質量監督管控，少全面觀察頻率； （三）對主要的擔任長時投入、附加值投入、重大事件科技創新作品轉換成的經營投入資金基金在投入關掉等問題提高便利店。
第三十八條 登記備案(an)機構(gou)在(zai)登記備案(an)、事項變更(geng)等(deng)方面(mian)對創業投資基金(jin)實施區別于其(qi)他私募(mu)基金(jin)的差異化自(zi)律管理(li)。
第五章 監督管理
第三十九條 國務院證券監(jian)督(du)管理(li)機構對私募基金業務活(huo)動實施監(jian)督(du)管理(li)，依法履行下列職(zhi)責(ze)：
（一）建立有關的私募新基金新基金銷售業務活動組織監查管理工作的地方性法規、規范；（二）對(dui)私(si)募投資股(gu)(gu)權(quan)(quan)基(ji)金(jin)投資公司(si)(si)投資股(gu)(gu)權(quan)(quan)基(ji)金(jin)投資、期貨(huo)(huo)(huo)、現(xian)貨(huo)(huo)(huo)、微盤(pan)菅理人、私(si)募投資股(gu)(gu)權(quan)(quan)基(ji)金(jin)投資公司(si)(si)投資股(gu)(gu)權(quan)(quan)基(ji)金(jin)投資、期貨(huo)(huo)(huo)、現(xian)貨(huo)(huo)(huo)、微盤(pan)租用人及任何組織擔任私(si)募投資股(gu)(gu)權(quan)(quan)基(ji)金(jin)投資公司(si)(si)投資股(gu)(gu)權(quan)(quan)基(ji)金(jin)投資、期貨(huo)(huo)(huo)、現(xian)貨(huo)(huo)(huo)、微盤(pan)工作活躍對(dui)其(qi)通(tong)過(guo)參與菅理，對(dui)非(fei)法犯罪行(xing)為(wei)對(dui)其(qi)通(tong)過(guo)依(yi)法查處；
（三）對登記登記登記和紀律工作主題活動來考核評價、檢修和監察； （四）法津、行政部門法律約定的別工作內容。
第四十條 國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)依法(fa)履行(xing)職責，有權采取下列措施(shi)：
（一）對私募股票基金公司債券公司理財產品公司理財產品管理制度人、私募股票基金公司債券公司理財產品公司理財產品和托管人、私募股票基金公司債券公司理財產品公司理財產品安全服務學校開始現場圖查驗，并需求其填報相關的保險業務資科； （二）加入案發后違反規定個人行為突發的場所核查調取；（三）訊問受害人和與被問卷觀察時間(jian)相關聯的廠(chang)家和本(ben)人，要其(qi)對與被問卷觀察時間(jian)相關聯的作(zuo)用簡(jian)單(dan)說明書怎么寫(xie)；
（四）查證、復(fu)制粘(zhan)貼與(yu)被(bei)調查方案情(qing)況關(guan)以的夫(fu)妻共同財產權注冊、通訊(xun)網絡數據等相關(guan)資(zi)料；
（五）調取、全選被申請人和與被調研新聞關以的計量單位和我們的證券公司寄售記載、核查過戶記載、財會會計檔案的材質 并且其它關以相關文件下載和檔案的材質 ；對將被變更、特殊一些毀損的相關文件下載和檔案的材質 ，應該酌情凍結； （六）依規依法檢查證人和與被調察致死案有關的的賬戶里的信息內容； （七）法律解釋、行政機關標準法律規定的別錯施。 為防護私募理財產品公司理財產品概率，維護保養市面 社會秩序，國務院文件證劵監查工作管理單位還可以體現了勒令改正、監督管理交談、開立提醒函等機制。
第四十一條 國務院證券監督(du)管理(li)機構(gou)依法(fa)進行(xing)監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)或(huo)(huo)者(zhe)調查(cha)(cha)時(shi)，監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)或(huo)(huo)者(zhe)調查(cha)(cha)人(ren)(ren)員不得少于(yu)2人(ren)(ren)，并(bing)應當出示執(zhi)法(fa)證件(jian)和監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)、調查(cha)(cha)通知書或(huo)(huo)者(zhe)其他執(zhi)法(fa)文書。對監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)或(huo)(huo)者(zhe)調查(cha)(cha)中知悉的商業(ye)秘密(mi)、個人(ren)(ren)隱私，依法(fa)負(fu)有保(bao)密(mi)義務。
被檢驗、調查研究報告的標準和各人還是應該能默契配合國內證券公司督察標準化管理培訓機構守法實施的督察檢驗還調查研究報告，事先帶來了有觀材料和資源，沒法禁止、妨礙和瞞報。
第四十二條 國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機(ji)構發現私(si)募(mu)基(ji)金(jin)管理人違(wei)法(fa)違(wei)規，或者其(qi)內部治理結構和風(feng)險(xian)控制管理不符合規定的(de)，應當(dang)責令限(xian)期(qi)改正；逾(yu)期(qi)未改正，或者行為嚴重危及該私(si)募(mu)基(ji)金(jin)管理人的(de)穩健運行、損害投資者合法(fa)權(quan)益的(de)，國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機(ji)構可以區別情(qing)形，對其(qi)采(cai)取下(xia)列措(cuo)施：
（一）限期關閉組成部分一些全部相關業務； （二）責成更改執行命令董事、股東、初級維護專業人員、執行命令事情合伙做生意人或 指派代表會，或 上限其權力； （三）勒令承擔主責的控股股東人員增減轉認股份、承擔主責的一起人轉認夫妻共同財產銷售額，束縛承擔主責的控股股東人員增減一些一起人行駛擁有權； （四）限期私募股權基金私募股權基金股權基金投資投資私募股權基金股權基金方法人安排一些更改第一方組織機構對私募股權基金私募股權基金股權基金投資投資私募股權基金股權基金夫妻財產采取審計師，重要性菅理費由私募股權基金私募股權基金股權基金投資投資私募股權基金股權基金方法人承載。 私募投資母基金投資母基金投資標準化管理工作制度人違反管理工作制度某些發現重點風險隱患，情況嚴重導致行業社會秩序、妨礙的風險投資個人利益的，國家券商監督的管理工作制度職能標準化管理工作制度企業除利用前款規定的舉措外，還能對該私募投資母基金投資母基金投資標準化管理工作制度人利用所選其它的企業對接、知會登記表簿備案網站企業銷戶登記表簿等舉措。
第四十三條 國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管(guan)理(li)(li)機構(gou)(gou)應當(dang)將(jiang)私募(mu)(mu)(mu)基金管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)、私募(mu)(mu)(mu)基金托管(guan)人(ren)(ren)、私募(mu)(mu)(mu)基金服務(wu)機構(gou)(gou)及(ji)(ji)其從(cong)業人(ren)(ren)員的誠信(xin)信(xin)息記入資本市場誠信(xin)數據庫和全國(guo)信(xin)用信(xin)息共享平臺。國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管(guan)理(li)(li)機構(gou)(gou)會同國(guo)務(wu)院(yuan)有關部門依法(fa)建立健全私募(mu)(mu)(mu)基金管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)以(yi)及(ji)(ji)有關責任(ren)主體失信(xin)聯合懲戒制度。
國內證券母基金監控功能治理裝置辰溪另外的金融科技治理部位等國內想關部位和省、民族自治州、直轄市民市政府機關確立私募母基金母基金監控功能治理消息共享軟件、統運算數據庫上報和的風險隱患治理協同工作長效機制。治理的風險隱患過程中中，想關問題市民市政府機關應利用能夠方式維修保養世界相對穩定。
第六章 法律責任
第四十四條 未依(yi)照本條(tiao)例第(di)十條(tiao)規定履行登(deng)記手續，使用“基金”或(huo)(huo)者“基金管理(li)”字(zi)樣或(huo)(huo)者近似名稱進行投資活(huo)動的(de)，責(ze)(ze)令改正，沒(mei)(mei)收違法(fa)所(suo)得(de)(de)，并處違法(fa)所(suo)得(de)(de)1倍(bei)以上5倍(bei)以下的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)(mei)有違法(fa)所(suo)得(de)(de)或(huo)(huo)者違法(fa)所(suo)得(de)(de)不足100萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)，并處10萬(wan)元(yuan)(yuan)以上100萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)罰(fa)款(kuan)。對直接負責(ze)(ze)的(de)主管人員和其他直接責(ze)(ze)任(ren)人員給(gei)予警告，并處3萬(wan)元(yuan)(yuan)以上30萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)罰(fa)款(kuan)。
第四十五條 私募基金管(guan)理人(ren)的(de)股東、實(shi)際控(kong)制人(ren)、合(he)伙(huo)人(ren)違(wei)(wei)(wei)反(fan)本條(tiao)例(li)第十二條(tiao)規定的(de)，責令改正，給予警(jing)告或(huo)者通報批評，沒收違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)，并(bing)處違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)1倍以(yi)(yi)上5倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；沒有違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)或(huo)者違(wei)(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)不足100萬(wan)(wan)元(yuan)的(de)，并(bing)處10萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上100萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。對直(zhi)(zhi)接負(fu)責的(de)主管(guan)人(ren)員和(he)其(qi)他直(zhi)(zhi)接責任人(ren)員給予警(jing)告或(huo)者通報批評，并(bing)處3萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上30萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。
第四十六條 私(si)募基(ji)金管(guan)理(li)人(ren)違(wei)反(fan)本條(tiao)例第(di)十三(san)條(tiao)規定的(de)，責令(ling)(ling)改正(zheng)；拒不改正(zheng)的(de)，給(gei)予(yu)警告(gao)或者(zhe)通報批評，并(bing)(bing)處(chu)10萬元以(yi)上(shang)100萬元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款，責令(ling)(ling)其(qi)停止私(si)募基(ji)金業(ye)務活動并(bing)(bing)予(yu)以(yi)公告(gao)。對直接負責的(de)主管(guan)人(ren)員和其(qi)他直接責任人(ren)員給(gei)予(yu)警告(gao)或者(zhe)通報批評，并(bing)(bing)處(chu)3萬元以(yi)上(shang)30萬元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。
第四十七條 違反(fan)本條(tiao)例(li)第十六條(tiao)第二款規定，私募基金托管人(ren)未建立業務隔離機(ji)制的，責令改正，給予警告(gao)或者(zhe)(zhe)通報批評，并處(chu)5萬元(yuan)以(yi)(yi)上50萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款。對直接負責的主管人(ren)員(yuan)(yuan)和(he)其他直接責任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)給予警告(gao)或者(zhe)(zhe)通報批評，并處(chu)3萬元(yuan)以(yi)(yi)上30萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款。
第四十八條 違反本條(tiao)(tiao)例第(di)(di)十七條(tiao)(tiao)、第(di)(di)十八條(tiao)(tiao)、第(di)(di)二(er)十條(tiao)(tiao)關于私募(mu)基金合格(ge)投資者管(guan)理和募(mu)集方式(shi)等規定的，沒收違法所得，并處(chu)違法所得1倍以(yi)(yi)上(shang)(shang)5倍以(yi)(yi)下的罰(fa)款(kuan)；沒有違法所得或(huo)者違法所得不足100萬(wan)元(yuan)的，并處(chu)10萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)100萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的罰(fa)款(kuan)。對直接負責的主管(guan)人員和其(qi)他(ta)直接責任人員給予警告，并處(chu)3萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)30萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的罰(fa)款(kuan)。
第四十九條 違反本條例第(di)十九條規定，未向投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)充分揭(jie)示投(tou)(tou)資(zi)風險，并誤導其投(tou)(tou)資(zi)與其風險識(shi)別能力(li)和風險承(cheng)擔能力(li)不匹配(pei)的私募基金(jin)產品的，給(gei)予(yu)警(jing)告或(huo)者(zhe)通報批評，并處10萬(wan)元以上(shang)30萬(wan)元以下的罰款(kuan)；情(qing)節(jie)嚴(yan)重的，責(ze)令(ling)其停止私募基金(jin)業務(wu)活動并予(yu)以公告。對(dui)直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)(ren)員和其他直(zhi)接責(ze)任(ren)人(ren)(ren)員給(gei)予(yu)警(jing)告或(huo)者(zhe)通報批評，并處3萬(wan)元以上(shang)10萬(wan)元以下的罰款(kuan)。
第五十條 違反本條例第二十二條第一(yi)款規(gui)定，私募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)理(li)人未對(dui)募(mu)集(ji)完畢的私募(mu)基金(jin)(jin)辦(ban)理(li)備案的，處10萬元(yuan)以上(shang)30萬元(yuan)以下的罰款。對(dui)直接負責的主(zhu)管(guan)人員和其(qi)他直接責任人員給予警告，并處3萬元(yuan)以上(shang)10萬元(yuan)以下的罰款。
第五十一條 違(wei)(wei)反本條例第二十四條第二款(kuan)規(gui)定，將私募基金(jin)財產用(yong)于經(jing)營(ying)或(huo)者(zhe)(zhe)變相(xiang)經(jing)營(ying)資金(jin)拆借、貸(dai)款(kuan)等(deng)業務，或(huo)者(zhe)(zhe)要求(qiu)地方人(ren)民政府(fu)承諾回購本金(jin)的(de)，責令改正，給予警告(gao)(gao)或(huo)者(zhe)(zhe)通(tong)報批評，沒收違(wei)(wei)法所得，并處10萬元(yuan)以(yi)上100萬元(yuan)以(yi)下的(de)罰款(kuan)。對(dui)直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員和(he)其他直(zhi)接責任人(ren)員給予警告(gao)(gao)或(huo)者(zhe)(zhe)通(tong)報批評，并處3萬元(yuan)以(yi)上30萬元(yuan)以(yi)下的(de)罰款(kuan)。
第五十二條 違反本條(tiao)例第二十六條(tiao)規定(ding)，私募基(ji)金管(guan)(guan)(guan)理人未聘用具有相應從業經歷(li)的(de)(de)高級管(guan)(guan)(guan)理人員(yuan)負責(ze)(ze)投資管(guan)(guan)(guan)理、風險控制(zhi)、合規等工作，或(huo)者未建(jian)立從業人員(yuan)投資申報(bao)、登(deng)記(ji)、審查、處(chu)置等管(guan)(guan)(guan)理制(zhi)度的(de)(de)，責(ze)(ze)令改(gai)正，給予警(jing)告或(huo)者通報(bao)批(pi)評(ping)，并(bing)處(chu)10萬(wan)(wan)(wan)元以上100萬(wan)(wan)(wan)元以下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。對直接(jie)負責(ze)(ze)的(de)(de)主管(guan)(guan)(guan)人員(yuan)和其他直接(jie)責(ze)(ze)任(ren)人員(yuan)給予警(jing)告或(huo)者通報(bao)批(pi)評(ping)，并(bing)處(chu)3萬(wan)(wan)(wan)元以上30萬(wan)(wan)(wan)元以下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。
第五十三條 違反本條例第二十七條規定，私募基金管理(li)人(ren)委(wei)托他人(ren)行使(shi)投(tou)資管理(li)職責(ze)，或者委(wei)托不符(fu)合《證券投(tou)資基金法(fa)》規定的機構提供證券投(tou)資建議服務(wu)的，責(ze)令改正，給予警(jing)告或者通報批評，沒(mei)收(shou)違法(fa)所得，并處(chu)10萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)上100萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的罰款。對直接(jie)負責(ze)的主(zhu)管人(ren)員(yuan)和其他直接(jie)責(ze)任人(ren)員(yuan)給予警(jing)告或者通報批評，并處(chu)3萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)上30萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的罰款。
第五十四條 違(wei)反本條例(li)第二(er)十八條規定，私(si)募基(ji)金管理人從事關聯交易的，責令改正，給予警(jing)告或者(zhe)通(tong)報批評(ping)，沒收違(wei)法所得，并處(chu)10萬元(yuan)(yuan)以上100萬元(yuan)(yuan)以下(xia)的罰(fa)款。對直(zhi)接負責的主管人員和其他(ta)直(zhi)接責任人員給予警(jing)告或者(zhe)通(tong)報批評(ping)，并處(chu)3萬元(yuan)(yuan)以上30萬元(yuan)(yuan)以下(xia)的罰(fa)款。
第五十五條 私(si)募基金管(guan)(guan)理人(ren)、私(si)募基金托管(guan)(guan)人(ren)及其(qi)從業人(ren)員有(you)本條(tiao)例第三十條(tiao)所(suo)(suo)列行為(wei)之一(yi)的(de)，責令改(gai)正，給予警告(gao)或(huo)者(zhe)(zhe)通報(bao)批(pi)評(ping)，沒收違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)，并(bing)處(chu)違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)1倍以上(shang)5倍以下的(de)罰(fa)(fa)款；沒有(you)違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)或(huo)者(zhe)(zhe)違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)不足100萬(wan)元(yuan)(yuan)的(de)，并(bing)處(chu)10萬(wan)元(yuan)(yuan)以上(shang)100萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)罰(fa)(fa)款。對(dui)直接(jie)負責的(de)主管(guan)(guan)人(ren)員和其(qi)他直接(jie)責任人(ren)員給予警告(gao)或(huo)者(zhe)(zhe)通報(bao)批(pi)評(ping)，并(bing)處(chu)3萬(wan)元(yuan)(yuan)以上(shang)30萬(wan)元(yuan)(yuan)以下的(de)罰(fa)(fa)款。
第五十六條 私(si)募基金管理人(ren)(ren)、私(si)募基金托(tuo)管人(ren)(ren)及其從業人(ren)(ren)員(yuan)未依(yi)照本條例(li)規定(ding)提供、報送相關信息(xi)，或(huo)者有本條例(li)第三十二條所列行為之一的，責(ze)令(ling)改正，給予(yu)警告(gao)或(huo)者通報批評，沒收違法所得(de)，并(bing)(bing)處10萬(wan)(wan)元(yuan)以上(shang)100萬(wan)(wan)元(yuan)以下的罰款(kuan)。對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)給予(yu)警告(gao)或(huo)者通報批評，并(bing)(bing)處3萬(wan)(wan)元(yuan)以上(shang)30萬(wan)(wan)元(yuan)以下的罰款(kuan)。
第五十七條 私募基(ji)金服(fu)務機構及(ji)其(qi)從(cong)業人(ren)(ren)員(yuan)違(wei)反(fan)法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定，未恪盡職守、勤勉盡責的(de)，責令改正，給(gei)予(yu)警(jing)告(gao)(gao)或(huo)(huo)者通報(bao)(bao)批(pi)評，并(bing)處10萬(wan)元以上30萬(wan)元以下(xia)的(de)罰款；情節嚴(yan)重的(de)，責令其(qi)停止私募基(ji)金服(fu)務業務。對直接負責的(de)主管人(ren)(ren)員(yuan)和其(qi)他直接責任人(ren)(ren)員(yuan)給(gei)予(yu)警(jing)告(gao)(gao)或(huo)(huo)者通報(bao)(bao)批(pi)評，并(bing)處3萬(wan)元以上10萬(wan)元以下(xia)的(de)罰款。
第五十八條 私募基(ji)金管(guan)理人、私募基(ji)金托管(guan)人、私募基(ji)金服務(wu)機(ji)構(gou)(gou)及其(qi)從業人員違反本條例或者國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)的(de)有(you)關(guan)規定，情節嚴重的(de)，國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)可以對有(you)關(guan)責任人員采取(qu)證券期貨(huo)市場(chang)禁入措施。
禁止、阻擋國家發改委證劵監控功能控制企業試述操作人士依規執行監控功能檢查、調研權力，由國家發改委證劵監控功能控制企業勒令改正，處10余萬元以上內容100余萬元之下的處罰；形成違規治保控制方式的，由公安系統機構依規享受治保控制處罰；形成犯罪分子的，依規追責刑事損失。
第五十九條 國務(wu)院證券監(jian)督(du)管理機構、登記(ji)備案(an)機構的工作人(ren)員玩忽職(zhi)守、濫(lan)用職(zhi)權、徇私舞弊或(huo)者利用職(zhi)務(wu)便利索取或(huo)者收(shou)受他人(ren)財物(wu)的，依(yi)法給予處分；構成犯罪的，依(yi)法追(zhui)究刑事責(ze)任。
第六十條 違(wei)反本條例規(gui)定和基(ji)金(jin)合同約定，依法(fa)應當承擔民(min)事賠(pei)償責任和繳(jiao)納罰款、被沒收違(wei)法(fa)所得，其(qi)財(cai)產不足以同時支付時，先承擔民(min)事賠(pei)償責任。
第七章 附則
第六十一條 外商投資(zi)私募基(ji)金管理(li)(li)人的管理(li)(li)辦法，由國(guo)務院證券監督管理(li)(li)機構(gou)會同國(guo)務院有關部門依照外商投資(zi)法律、行政法規和本條例制定。
國(guo)(guo)外組織不(bu)得已會向國(guo)(guo)內(nei)項目加盟者募集流動(dong)資金成立私募投資新基(ji)金，但國(guo)(guo)家(jia)的另有標準規定(ding)的排(pai)除。
私募投資母股權基金公司母股權基金監管客戶在國外開展金融產品私募投資母股權基金公司母股權基金金融產品活躍，須符合標準發展中國家內關規定。
第六十二條 本(ben)條例(li)自2023年9月1日(ri)起施行。
